遵循法国《促进绿色增长的能源过渡法》(简称TECV)第173条和法规(EU) 2019/2088第3条,环境、社会及公司治理(ESG)公告
凯辉私募股权投资管理公司(简称凯辉基金)坚信,在其业务中考虑到环境、社会及公司治理(简称ESG)的重要性,对其作为投资者来说至关重要。必须将这些因素纳入到投资决策中,因为这将帮助公司更好地界定风险和机遇,为管理公司、其参股项目、环境和整个社会创造持续、长期的价值。
因此,凯辉基金通过创立和实施ESG管理体系,正式确立起作为负责任的投资者的工作方法。在这个工作方法下,公司将在投资程序中的每一个阶段加强对ESG因素的考量。另外,在ESG管理体系的角色和职责定义下,凯辉基金还将陪伴其参股企业,鼓励他们实施ESG优秀做法,不断做出改善。
在ESG工作的透明性方面,凯辉基金遵守“法国风险投资协会”(AFIC)的建议。
基金创建于ESG管理系统设计和实施之前
中小型基金三期,并购基金一期二期
完整地实施了ESG管理体系,
凯辉基金定期审查ESG工作方法,并计划在2021年更新这一体系和战略。
ESG管理体系定义了凯辉基金的承诺,并具体规定了在投资决策中要纳入的标准:
在2018年和2019年,凯辉基金积极追求负责任的投资方法,巩固2017年成文的环境、社会和治理承诺, 并且继续将环境、社会和治理标准纳入投资过程的全阶段。凯辉基金的投资范围覆盖广,尤其是在欧洲和中国, 制定ESG标准时,我们务求详尽周全。
在制定准则时,凯辉借鉴了国际公认的指标:
凯辉基金的ESG管理体系保证在整个投资程序中的每一个阶段和整个持股过程中,都融入了ESG标准。
在初始出资阶段(尽职调查、意向函),凯辉基金会对潜在投资项目进行审查,确保其不在凯辉基金的排除名单上(见附件)。凯辉会根据对当地社区或环境的不利影响及其他公开信息做ESG初步审查和调查,并撰写一份有关重大ESG问题的报告提交给投资委员会,以识别是否存在可能阻止交易继续的因素。
在交易阶段,凯辉基金委托有资质的外部独立第三方来完成ESG尽职调查。该调查将评估拟议投资项目的ESG重要风险和影响,特别是会参考英联邦发展公司制定的行业标准,做出高、中、低风险的评估。
ESG尽职调查包括:
该尽职调查将提交给“全球合伙人”(Global Partners)和“顾问委员会”(Advisory Committee)。只有在目标企业接受了建议的行动计划之后,投资才能进行。
在持有阶段,凯辉基金将跟踪参股企业的ESG行动计划的推进情况。每个参股企业的公司治理机构至少每年一次重审ESG事项。
另外,凯辉基金设立了ESG报告机制,每年公布所有投资项目的ESG合并报告。该报告将更透明地公告被投企业在ESG方面的影响及其持续改进的努力。
最后,股权退出备忘录中将包含一份总结,描述整个持有期间被投企业在ESG方面做出的进步。
针对那些应用ESG管理体系的基金,凯辉基金向其投资者提供:
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